היתר לעשיית עסקה בניירות ערך (נאמן)
היתר לעשיית עסקה בניירות ערך (נאמן) מתוך
היתר לעשיית עסקה בניירות ערך
לפי חוק ניירות ערך, התשכ״ח–1968
י״פ תשע״ה, 7120; תשע״ו, 2106.
בתוקף סמכותי לפי סעיף 35יא לחוק ניירות ערך, התשכ״ח–1968 (להלן – החוק), לפי הצעת הרשות לניירות ערך, אני מתיר:
הגדרות
בהיתר זה –
”בעל היתר“ – נאמן לתעודות התחייבות, נושא משרה בו, עובדו ומי שהוא מעסיק לצורך מילוי תפקידו, לעניין סעיף 35יא לחוק;
”נאמן“ – נאמן לניהול תיק ניירות ערך;
”נאמן לתעודות התחייבות“ – כמשמעותו בפרק ה׳1 לחוק;
”נושא משרה“ – כהגדרתו בחוק החברות;
”ניירות ערך“ – תעודות התחייבות מהסדרה נושא הנאמנות של נאמן לתעודות התחייבות, ניירות ערך של המנפיק או של חברה־אם, חברה־בת או חברה קשורה של המנפיק;
”תעודות התחייבות“ – כהגדרתן בסעיף 35א לחוק;
”תעודת סל“ – כמשמעותה בתקנון הבורסה;
”תקנון הבורסה“ – כמשמעותו בסעיף 46 לחוק.
היתר [תיקון: תשע״ו]
בעל היתר רשאי –
(1)
לרכוש ולהחזיק תעודות סל ובלבד שבעל היתר שהוא נאמן לתעודות התחייבות לא ירכוש ולא יחזיק לעצמו, תעודות סל שלהן הוא משמש נאמן;
(2)
לרכוש ולהחזיק ניירות ערך ובלבד שמתקיימים כל אלה:
(א)
בעל ההיתר אינו הנאמן לתעודות התחייבות ואינו נושא משרה בו;
(ב)
בעל ההיתר אינו בעל סמכות קבלת החלטות לצורך מילוי חובות הנאמן לתעודות התחייבות כלפי מחזיקי תעודות התחייבות לפי דין;
(ג)
בעל ההיתר יקיים את האמור בסעיף 3;
(3)
להמשיך להחזיק ניירות ערך שהגיעו לידיו כדין, לפני היותו בעל היתר או שהועברו אליו בירושה, לתקופה שלא תעלה על שלושים ימים, שבסופה יימכרו ניירות הערך האמורים או שיוחזקו לפי פסקה (4);
(4)
לרכוש או להחזיק ניירות ערך בדרך של ניהול תיק ניירות ערך בנאמנות, לפי כללים אלה:
(א)
ניהול תיק ניירות הערך ייעשה בידי נאמן לפי שיקול דעתו הבלעדי;
(ב)
בעל ההיתר לא ייתן הוראה לנאמן, במישרין או בעקיפין, בעניין ניהול תיק ניירות הערך שלו, למעט הוראה בדבר הרכב תיק ניירות הערך לפי סוגי ניירות הערך שייכללו בו ושיעוריהם; לעניין זה, ניירות ערך כהגדרתם בסעיף 52 לחוק;
(ג)
בעל היתר לא ייתן לנאמן והנאמן לא יקבל מבעל ההיתר הוראה שאינה בכתב;
(ד)
בעל ההיתר ידווח לנאמן לתעודות התחייבות על ניהול תיק ניירות הערך;
(ה)
הנאמן לא ימסור לבעל ההיתר מידע, במישרין או בעקיפין, לגבי העסקאות שעשה ולגבי הרכב תיק ניירות הערך שלו, למעט מידע לגבי סוגי ניירות הערך הכלולים בתיק ושיעוריהם ולגבי שוויים של כלל ניירות הערך שבבעלותו; לעניין זה, ניירות ערך כהגדרתם בסעיף 52 לחוק;
(ו)
הנאמן לא ימסור מידע על העסקאות שעשה בניירות הערך של בעל ההיתר ועל הרכב תיק ניירות הערך שלו אלא לאלה:
(1)
מי שמוסמך לפי דין או לפי היתר זה;
(2)
רואה חשבון מטעם בעל ההיתר, ויחולו עליו הוראות פסקה זו ופסקת משנה (ה) בשינויים המחויבים;
(ז)
הנאמן לא יבצע עסקאות בניירות ערך שכתוצאה מהן יהפוך בעל ההיתר לבעל עניין;
(ח)
הנאמן יהיה תאגיד שמתקיימים בו כל אלה:
(1)
הוא בעל רישיון מנהל תיקים כמשמעותו בחוק הייעוץ;
(2)
הוא אינו חברה השולטת בנאמן לתעודות התחייבות או חברה בשליטת חברה כאמור ואינו חברה שהנאמן לתעודות התחייבות הוא חברה קשורה שלה;
(3)
בעל ההיתר אינו בעל עניין בו;
(ט)
הנאמן ישמור לתקופה של חמש שנים לפחות מסמכים הנוגעים לחשבון הנאמנות; בעל ההיתר יפנה את תשומת לב הנאמן להוראה זו.
דיווח
(א)
בעל היתר ידווח לנאמן לתעודות התחייבות על רכישת ניירות ערך לפי היתר זה ועל מכירתם; לעניין זה יראו בבעל היתר שמקיים את סעיף 2(4)(ד) כמי שקיים את חובת הדיווח לפי סעיף זה לגבי ניירות הערך שנרכשו לפי הפסקה האמורה.
(ב)
סעיף קטן (א), לא יחול לגבי פעולות בתעודות סל.
תחילה
תחילתו של היתר זה ביום פרסומו.
ל׳ בסיוון התשע״ה (17 ביוני 2015)
- משה כחלון
שר האוצר
אזהרה: המידע בוויקיטקסט נועד להעשרה בלבד ואין לראות בו ייעוץ משפטי. במידת הצורך היוועצו בעורך־דין.